Američki regulatori kaznili UBS sa 125 miliona dolara zbog propusta u borbi protiv pranja novca

Američki regulatori danas su kaznili globalni finansijski servis UBS sa 125 miliona dolara zbog kršenja Zakona o bankarskoj tajni, što je najveća kazna ikada izrečena nekom brokeru ili dileru zbog kršenja zakona o sprečavanju pranja novca.

Mreža za sprečavanje finansijskog kriminala (FinCEN) Ministarstva finansija SAD saopštila je da je UBS priznao namjerno kršenje Zakona o bankarskoj tajni, time što nije sproveo i održavao program protiv pranja novca i što nije podnio izvještaje o sumnjivim aktivnostima, prenosi Rojters.

Na izricanje kazne uticala je i činjenica da je UBS prethodno kažnjavan, zbog toga što ta švajcarska banka nije riješila probleme koji su doveli do kazne od 14,5 miliona dolara u decembru 2018. godine.

Tužbe protiv USB sada su podnijeli Komisija za hartije od vrijednosti i berzu, Komisija za trgovinu robnim fjučersima i Regulatorno tijelo finansijske industrije.

Švajcarska banka je u saopštenju navela da je sarađivala sa regulatorima i da je uložila značajna sredstva u jačanje svog programa za sprečavanje pranja novca, „u skladu sa vodećim praksama u industriji“.

Regulatori su naveli da UBS nije posvetila odgovarajuću pažnju na klijente, a posebno na visoko rizične, koji su povezani sa Rusijom i Latinskom Amerikom.

Jedan od njih, ruski oligarh blisko povezan sa ruskim predsjednikom Vladimirom Putinom, navodno je otvorio i održavao račune u UBS-u uprkos medijskim izvještajima koji su dovodili u pitanje kako je stekao bogatstvo i povezivali ga sa mogućim pranjem novca.

UBS je, takođe, optužena da nije na odgovarajući način pratila više od 60.000 deviznih transfera u ukupnom iznosu većem od 10 milijardi dolara.